「蚂蚁战略配售基金」洪磊:将进一步完善私募创投基金注册标准优化审核流程

股票资讯  2021-06-06 04:58:57

(记者叶思琪)7月18日,《全球风险投资与风险投资行业年度白皮书(2019)》和《中国证券投资基金行业年度报告(2019)》在青岛发布和青岛在基金科技创新基金成立揭牌仪式上,中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊在致辞中表示,协会将进一步完善注册制规范私募创投基金标准,优化审核流程,推动设立债权、收益权等各类非标资产确权登记场所和机制;推动私募创投基金税收征管机制改革等。

洪磊表示,私募创投基金是创新资本形成的关键力量。以美国为例。发达基金会投资基础科学,产生大量原创性科研成果;天使投资和风险投资致力于将科研成果商业化,新技术、新产能层出不穷;并购基金致力于产业链整合,推动产业迭代升级;以纳斯达克为代表的多层次资本市场为各类风险投资提供了丰富的退出渠道,同时持续满足上市公司股权融资需求,从而形成了一条从基础创新到产业创新的完善链条,使美继续引领技术创新和产业转型。

洪磊介绍,我国私募股权风险投资基金发展迅速。截至2019年6月末,在中国证券投资基金业协会注册的私募和创投基金管理人1.47万户,私募创投基金9.18万亿元,其中创投基金规模达到1.01万亿元。根据中美监管统计,风险投资基金的绝对规模已经超过美国(美国证券交易委员会公布2018年第三季度末VC规模为810亿美元)。截至2019年一季度末,创投基金投资项目3.05万个,投资金额5443亿元,涉及企业1.94万家。其中,在投中小企业项目2.39万个,总投资2953亿元,分别占创投基金项目和投资基金数量的78.3%25和54.3%25。投资高新技术企业项目1.1万个,总投资2116亿元,占比分别为36.2%25和38.9%25。

洪磊表示,基金的价值在于以自身的专业能力为投资者找到最好的资产。基金的基本运作机制是通过分散投资来控制风险,通过优化投资组合为投资者在一定风险下寻求最佳回报。但在实践中,部分股权创投基金并未将服务投资者作为首要目标。他们不是很专业,过于追求短期利益。他们沦为单一的项目融资工具,甚至变相自我整合,成为管理者、股东和他们的关系。合营方的融资渠道。这些以融资为目的而设立的基金,往往忽视最基本的证券投资风险管理原则,针对单一的融资需求发起设立基金,向投资者承诺预期回报,并为融资方设定最低要求。他们不愿意或无法做投资基金。应该做什么。股权风险投资基金要坚持投资者的利益,充分发挥买方对卖方的约束,关注技术趋势、产业发展趋势、公司战略和创业精神,跟踪经营成果,寻找低成本、技术具有市场竞争优势的先进或细分公司,或寻找现金流长期稳定的基础资产,通过选择标的、构建合理的资产组合,匹配投资者的风险收益目标,让基金资产承担投资风险和获得投资回报。

洪磊表示,7月4日,易会满董事长在证券基金管理机构座谈会上指出,证券基金业要坚持"四个突出"。一要突出主业,依法办事。二要突出合规,始终依法办事。三要突出创新,提升服务能力。四要突出稳定和持续健康发展。基金业要认真学习领会这种精神,认清主业,依法依规经营,在专业能力建设上寻求创新,在服务投资者需求上精益求精,筑牢产业基业。通过良好的信用发展。基础。

洪磊表示,中国证券投资基金业协会致力于全面贯彻落实《基金法》精神和要求,围绕基金性质和基金行业规律开展自——规范管理和服务工作,推进股权风险投资。基金发挥专业价值,服务创新发展。

一是围绕受托人的受托责任,完善行业行为准则。信托义务有两个基本内涵:一是忠诚义务,二是注意义务。忠诚义务是受信义务的核心要求。管理者必须将自己的利益置于投资者的利益之下。一切与基金资产相关的决策,必须以维护投资者利益为基础,避免将投资者的决策及其基金资产置之不理。在利益冲突的风险。为此,协会运用合同准则,将管理者的忠诚义务转化为合同中明确规定的合同义务,并加强法律保护;通过信息披露管理方式,将忠诚义务转化为投资者的知情权,加强控制和监督;内控指引将忠诚义务转化为管理者的内部治理规则,强化制度保障。谨慎义务是一种审慎义务,要求管理人比普通投资者具有更高的风险管理意识和专业规范的操作方法,并合理关注基金资产的安全和稳定收益。这些专业化、规范化的操作方法来源于行业最佳实践,协会从中提取合理成分,转化为线性行为标准。例如通过超募行为管理办法明确了投资者适当性操作规范。此外,从代理注册、产品备案、从业者管理到托管、评估服务,协会不断完善忠诚义务和注意义务的行为准则。

二是围绕业务发展过程构建信用机制和信用文化。协会从注册备案入手,围绕机构、产品、人员建立流程信用管理机制。重点关注机构注册中的"全牌照"、"集团化"、持股、产品备案等??问题,即所谓的资金和实际的存款。后备筹款问题、变相自我整合问题等;在事中事后管理中充分利用数据上报系统,按照忠诚和关怀义务要求的行为准则,对基础数据进行比对、关联分析和交叉验证,转化机构信息、产品、人员纳入信用记录和信用评价,鼓励会员机构和从业人员积极积累自身信用,通过信用宣传和社会监督、信用约束和自律、信用竞争和自主发展,打破市场和监管博弈的行为惯性促进了私募股权基金行业资信和信用自主权的实现。

三是营造有利于创新资本形成的制度环境。协会持续推进第三支柱养老及重大资产配置业务发展,为私募创投基金赢得更多长期资金来源;推动建立长效评价机制,改善投资工具评价管理的碎片化和短期问题;推进基金业税制改革,避免以税收经营基金产品,通过更合理的税制鼓励长期投资;促进自律、行政、司法有机衔接,中央与地方合理分工,登记与工商登记互证、基础资产确权,完善现代产业治理体系。

洪磊指出,目前,股权创投基金仍面临法律法规不完善、基础资产不足、税收环境不友好等制约。各方需要协调,激发股权风险投资,促进创新资本。形成与区域发展。协会将进一步完善私募创投基金注册标准,优化审核流程,为真正开展业务、规范运作的基金提供注册便利;推动建立各类非标资产如债权、收益权等非标资产登记站点和机制,完善股权创新投资基础设施,提高非标资产投资交易的安全性;推进私募风险投资基金税收征收机制改革。税务师提供专业计算,税务部门完成征收。协会提供基础数据验证,解决私募风险投资。基金税收征收的实际困难。


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